中國證監(jiān)會3日通報(bào)張濤、沈少玲、肖家守、瀚宇投資等四起內(nèi)幕交易案件，并對案件中涉嫌內(nèi)幕交易的當(dāng)事人分別作了行政處罰。

根據(jù)通報(bào)，在對“黃某某”等賬戶異常交易方大炭素股票的調(diào)查中，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，中介機(jī)構(gòu)人員以及方大炭素高管張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等6人涉嫌內(nèi)幕交易。

經(jīng)查，2007年初，方大炭素控股股東遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司決定方大炭素通過定向增發(fā)進(jìn)行融資。

2007年4月1日，中國銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤與時任方大炭素董秘就方大炭素非公開發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行了初步接洽，基本確定由銀河證券擔(dān)任方大炭素非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)。4月4日，張濤與甘肅弘信會計(jì)師事務(wù)所董事長王東海等人參加了方大炭素關(guān)于非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的協(xié)調(diào)會。崔永杰、魏亮、高曉卉等作為相關(guān)評估機(jī)構(gòu)人員參與了方大炭素非公開發(fā)行股票出具資產(chǎn)評估報(bào)告的工作；方大炭素董事黃成仁參與了非公開發(fā)行股票事項(xiàng)相關(guān)工作。8月24日，方大炭素公告非公開發(fā)行股票的董事會決議。在此期間，張濤等人分別用個人或他人帳戶買賣方大炭素股票，涉嫌內(nèi)幕交易。

證監(jiān)會決定：沒收張濤違法所得11．77萬元，處以45．31萬元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票，同時認(rèn)定張濤為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)；對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款；對黃成仁處以3萬元罰款。

在沈少玲案中，沈少玲為深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司董事，與彩虹精化董事長兼總經(jīng)理陳某某為夫妻關(guān)系。

2010年11月23日，彩虹精化與深圳綠世界生物降解材料有限公司簽訂合作經(jīng)營協(xié)議書，約定共同出資成立深圳市彩虹綠世界生物降解材料有限公司。2010年12月12日，深圳綠世界與嘉星國際有限公司簽訂了兩份產(chǎn)品銷售協(xié)議，可能給彩虹綠世界創(chuàng)造凈利潤1．3億余元，給彩虹精化間接創(chuàng)造凈利潤7155萬余元，構(gòu)成內(nèi)幕信息。

在2010年12月21日至2011年3月2日期間，沈少玲安排同學(xué)黃某某借用5個證券賬戶主要交易彩虹精化股票，交易行為異常且與內(nèi)幕信息高度一致。

證監(jiān)會決定：責(zé)令沈少玲依法處理5個借用賬戶內(nèi)的彩虹精化股票，如有違法所得，予以沒收；對沈少玲處以60萬元罰款及10年市場禁入。

在肖家守案中，經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2010年5月，時任上海新日股權(quán)投資股份有限公司董事長的肖家守將新日投資可以收購寧夏恒力股權(quán)的信息告訴其妻子朱莉麗，朱莉麗隨后向本人證券賬戶轉(zhuǎn)入資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)大量買入寧夏恒力股票。

2010年8月初，新日投資自然人股東肖傳健從股東小組處得知新日投資要收購寧夏恒力的信息，并告訴其妻周曉丹，周曉丹立即短時間內(nèi)大量買入寧夏恒力股票。

證監(jiān)會決定：對肖家守處以15萬元罰款，沒收朱莉麗違法所得13．47萬元并處以15萬元罰款，對肖傳健處以3萬元罰款，沒收周曉丹違法所得75．31萬元并處以同等金額的罰款。

在3日通報(bào)的另一起案件中，甘肅瀚宇投資有限公司涉嫌內(nèi)幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券。證監(jiān)會決定：責(zé)令瀚宇投資改正違法行為，對瀚宇投資沒收違法所得139．03萬元，并處以144．03萬元罰款，對責(zé)任人夏自強(qiáng)給予警告，并處以6萬元罰款。