附一：新大地罰單一覽

發(fā)行人：1、對新大地給予警告，并處以60萬元罰款；2、對公司實際控制人黃運江、凌梅蘭給予警告，并分別處以30萬元罰款，采取終身證券市場禁入措施；3、對監(jiān)事及財務(wù)總監(jiān)凌洪給予警告，并處以20萬元罰款，采取10年證券市場禁入措施；4、對董事黃鮮露、董事及董事會秘書趙罡給予警告，并分別處以20萬元罰款；5、對董事樊和平、邱禮鴻、支曉強、何日勝、奚如春、監(jiān)事馬建華、陳增湘、林明華、副總經(jīng)理李明、何敏給予警告，并分別處以15萬元罰款。

保薦機構(gòu)：1、對南京證券給予警告；2、對南京證券責(zé)令改正并實施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個月內(nèi)對內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報告，監(jiān)管部門將檢查驗收；3、對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，并分別采取終身證券市場禁入措施。

會計師事務(wù)所：1、沒收大華所業(yè)務(wù)收入110萬元，并罰款220萬元；2、對大華所責(zé)令改正；3、對簽字會計師王海濱和劉春奎給予警告，分別處以10萬元、5萬元罰款，并分別采取終身證券市場禁入措施。

律師事務(wù)所：1、沒收大成所業(yè)務(wù)收入50萬元，并罰款100萬元；2、對簽字律師丘遠良、申林平、劉軍、劉韜給予警告，并對丘遠良、劉軍分別處以10萬元罰款，對申林平、劉韜分別處以5萬元罰款；此外，對劉軍采取5年證券市場禁入措施。

附二：天能科技罰單一覽

發(fā)行人：1、對天能科技給予警告，并處以60萬元罰款； 2、對秦海濱（公司董事長、實際控制人）、曾堅強（董秘）、劉俊奕（實際履行財務(wù)總監(jiān)工作）和陳守法（財務(wù)總監(jiān)）給予警告，分別處以30萬元罰款，并對秦海濱、曾堅強、劉俊奕采取終身證券市場禁入措施；

3、對在相關(guān)報告上簽字的人員任小軍、張德利、張紅超、陳涌海、劉正、鄭慶華、王永平、張新梅、高文新、張志成給予警告，并分別處以10萬元罰款。

保薦機構(gòu)：1、對民生證券給予警告，沒收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬元，并處以200萬元罰款；2、對民生證券責(zé)令改正并實施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個月內(nèi)對內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報告，監(jiān)管部門將檢查驗收；3、對保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款，同時分別采取終身證券市場禁入措施。

會計師事務(wù)所：1、沒收大信所從事該業(yè)務(wù)的收入60萬元，并處以120萬元罰款；2、對大信所責(zé)令改正；3、給予簽字會計師胡小黑警告，并處以10萬元罰款，采取終身證券市場禁入措施；4、給予簽字會計師吳國民警告，并處以5萬元罰款，采取終身證券市場禁入措施。

律師事務(wù)所：1、沒收君澤君律所從事該業(yè)務(wù)的收入60萬元，并處以120萬元罰款；2、給予簽字律師許迪、王祺警告，并分別處以5萬元罰款。